礦產(chǎn)資源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是在國(guó)家行政許可的范圍內(nèi)嚴(yán)格受國(guó)家行政權(quán)力約束的商業(yè)行為。在保護(hù)礦產(chǎn)資源和安全生產(chǎn)的問(wèn)題上，我國(guó)對(duì)采礦權(quán)人的主體資質(zhì)和采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序雖有嚴(yán)格的法律規(guī)定，但是，現(xiàn)實(shí)中在礦山企業(yè)承包、采礦權(quán)租賃等方面所存在的問(wèn)題，在一些地區(qū)至今仍然困擾著人們。從司法實(shí)踐的情況來(lái)看，因煤礦承包、采礦權(quán)租賃引發(fā)的糾紛屢屢出現(xiàn)，在法律界人們對(duì)于已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的認(rèn)識(shí)也并不一致。為此，本文擬將以《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》和《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》等法律的規(guī)定，結(jié)合礦山企業(yè)承包存在的糾紛，就礦山企業(yè)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓限制，礦山企業(yè)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效時(shí)采礦權(quán)的歸屬等問(wèn)題作些探討。
　　一、礦山企業(yè)承包和礦山企業(yè)采礦權(quán)租賃的實(shí)質(zhì)
　　1.礦山企業(yè)承包的實(shí)質(zhì)
　　承包經(jīng)營(yíng)或者承包的性質(zhì)，我國(guó)法律理論界目前的認(rèn)識(shí)沒(méi)有統(tǒng)一，立法上也沒(méi)有明確的界定。但是，可以肯定的是，我們不能把關(guān)于土地承包的種種認(rèn)識(shí)作為依據(jù)來(lái)處理采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。
　　實(shí)踐中出現(xiàn)的礦山企業(yè)承包，如果僅僅涉及礦山企業(yè)的管理，就不屬本文討論的范圍。本文所討論的礦山企業(yè)承包，是現(xiàn)實(shí)中最為多見(jiàn)的涉及的是有關(guān)礦山資源的占有、使用和收益權(quán)利的承包。
　　采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。而采礦權(quán)人采取承包的形式讓承包人獲得的就是開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利，因此，實(shí)質(zhì)上，這里的承包，就是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。這是一種特殊的轉(zhuǎn)讓，其特點(diǎn)不但在于受讓人在接受轉(zhuǎn)讓后仍然用發(fā)包人的名義采礦，也在于這種轉(zhuǎn)讓往往附有一定的期限，而且這種轉(zhuǎn)讓是有償?shù)?。?jiǎn)而言之，礦山企業(yè)承包，是附有一定期限的不改變采礦人名義的采礦權(quán)有償轉(zhuǎn)讓。
　　2.礦山企業(yè)采礦權(quán)租賃的性質(zhì)
　　礦山企業(yè)采礦權(quán)租賃，和礦山企業(yè)承包的區(qū)別主要在于其租賃性質(zhì)，在實(shí)踐中的表現(xiàn)為承租人采礦用的是自己的名義，而承包人采礦用的是發(fā)包人的名義。
　　總之，無(wú)論是現(xiàn)實(shí)中的礦山企業(yè)承包，還是礦山企業(yè)采礦權(quán)租賃究其實(shí)質(zhì)都屬于在一定期限內(nèi)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。
　　二、《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》中對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定
　　采礦權(quán)，是用益物權(quán)之一，但由于我國(guó)規(guī)定礦產(chǎn)資源屬國(guó)家所有，所以獲得采礦權(quán)的前提，是得到國(guó)家的采礦許可--表現(xiàn)形式是獲得采礦許可證。采礦權(quán)和行政許可是密不可分的。沒(méi)有行政許可就沒(méi)有采礦權(quán)。所以，根據(jù)采礦權(quán)的法律屬性可知，采礦權(quán)不可自由轉(zhuǎn)讓，而需滿足一定條件。
　　1.《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》禁止已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。
　　《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第六條規(guī)定除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：（一）探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘査作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘査作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘査作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的開(kāi)采權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘査投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。（二）已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。從中不難看出，礦產(chǎn)資源法的立法本意，是禁止已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)將采礦權(quán)作為獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn)。法律之所以作這種非常明確的禁止性的規(guī)定，其目的應(yīng)當(dāng)是防止國(guó)有礦產(chǎn)資源資產(chǎn)流失，便于國(guó)家對(duì)采礦業(yè)的控制和監(jiān)督。
　　1.《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》允許已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的情形
　　企業(yè)合并，如果是吸收合并，如若擁有采礦權(quán)吸收其他企業(yè)，企業(yè)自然擁有采礦權(quán)，不需進(jìn)行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓；如若無(wú)采礦權(quán)的企業(yè)吸收擁有采礦權(quán)的企業(yè)，則采礦權(quán)依法就可以轉(zhuǎn)讓給合并后的企業(yè)--采礦權(quán)因?yàn)樵髽I(yè)整體被吸收而被動(dòng)轉(zhuǎn)讓。如果是新設(shè)合并，采礦權(quán)依法就可以轉(zhuǎn)讓給新設(shè)立的企業(yè)--采礦權(quán)因?yàn)樵髽I(yè)整體并入新企業(yè)而被動(dòng)流轉(zhuǎn)。無(wú)論合并還是分立，采礦權(quán)都是作為原企業(yè)整體資產(chǎn)的一部分而轉(zhuǎn)讓的，采礦權(quán)并沒(méi)有作為單獨(dú)的企業(yè)財(cái)產(chǎn)而得以流轉(zhuǎn)。
　　與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，如果只是松散的結(jié)合而不設(shè)立新的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者新的合作企業(yè)，則如果采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給合作方或者合營(yíng)方--合作方或者合營(yíng)方得到采礦權(quán)后如法炮制，采礦權(quán)又可以流轉(zhuǎn)到其他合作方或者合營(yíng)方，這樣，礦產(chǎn)資源法就沒(méi)有必要限制采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式了。根據(jù)礦產(chǎn)資源法的立法本意，已經(jīng)取得采礦權(quán)的企業(yè)成為新的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者新的合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的一部分，才能將采礦權(quán)合法地轉(zhuǎn)讓給新企業(yè)。簡(jiǎn)而言之，采礦權(quán)必須作為原企業(yè)整體資產(chǎn)的一部分才能夠得以合法轉(zhuǎn)讓。
　　企業(yè)資產(chǎn)出售，指的應(yīng)當(dāng)是企業(yè)資產(chǎn)整體出售或者企業(yè)與采礦業(yè)密不可分的全部資產(chǎn)作為整體出售從而導(dǎo)致本企業(yè)無(wú)法行使采礦權(quán)的情形。企業(yè)與采礦業(yè)不相關(guān)的資產(chǎn)出售，從礦產(chǎn)資源法的立法本意上看，不可能導(dǎo)致合法的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。
　　其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，明確礦山企業(yè)合法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)是礦山企業(yè)因?yàn)槠髽I(yè)產(chǎn)權(quán)變更而引起采礦權(quán)變更。采礦權(quán)不得脫離礦山企業(yè)的資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)而單獨(dú)變更。
　　已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、宣告破產(chǎn)后采礦權(quán)的被動(dòng)轉(zhuǎn)讓，根據(jù)上文分析，同樣只能是和企業(yè)產(chǎn)權(quán)一同轉(zhuǎn)讓一同樣必須是和與采礦業(yè)密不可分的全部資產(chǎn)作為整體轉(zhuǎn)讓。
　　3、《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》對(duì)已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)性限制
　　《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》允許已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)以合法方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，但是不允許其將采礦權(quán)作為獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利單獨(dú)轉(zhuǎn)讓。
　　除此之外，法律對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條件，實(shí)質(zhì)上應(yīng)當(dāng)還有兩個(gè)。其一，從事礦產(chǎn)資源勘査和開(kāi)發(fā)的，必須符合規(guī)定的資質(zhì)條件；其二，任何情形下的轉(zhuǎn)讓都必須經(jīng)依法批準(zhǔn)。
　　4、礦山企業(yè)的采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給個(gè)人
　　《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第三十五條第二款規(guī)定，礦產(chǎn)儲(chǔ)量規(guī)模適宜由礦山企業(yè)開(kāi)采的礦產(chǎn)資源，個(gè)人不得開(kāi)采。
　　采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)礦產(chǎn)儲(chǔ)量規(guī)模，如果適宜礦山企業(yè)開(kāi)采，就必然不能由個(gè)人開(kāi)采。因此，礦山企業(yè)所擁有的采礦權(quán)，即使轉(zhuǎn)讓，也不能轉(zhuǎn)讓給個(gè)人。
　　三、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同認(rèn)定無(wú)效的法律后果
　　合同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同被認(rèn)定無(wú)效后，采礦權(quán)依法不能按照民事法律的規(guī)定返還給非法轉(zhuǎn)讓人。
　　1.轉(zhuǎn)讓人將受到處罰
　　《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第四十二條第二款規(guī)定，違反本法第六條的規(guī)定將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利的，吊銷勘查許可證、采礦許可證，沒(méi)收違法所得，處以罰款。
　　國(guó)務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十五條規(guī)定，……以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。
　　1.受讓人也將受到處罰
　　《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第三十九條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，責(zé)令停止開(kāi)采、賠償損失，沒(méi)收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處處罰。
　　采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效，合同雙方依法都不能從中獲得任何利益。
　　附：S省高級(jí)法院二審案例及簡(jiǎn)要分析
　　案例：1995年10月10日，甲煤礦與乙公司簽訂《承包合同書》，約定的承包形式是在甲方監(jiān)督管理下，由乙方承包經(jīng)營(yíng)，并且明確規(guī)定甲方任何人不得干涉和破壞乙方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。乙公司于1997年和丙公司簽訂合同，決定雙方以股份形式聯(lián)合辦礦，煤礦由丙公司管理。乙公司和丙公司于1998年停止煤礦開(kāi)采。（乙公司于2001年7月被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。丙公司自1997年起未參加企業(yè)年度檢驗(yàn)，于2005年8月被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。）
　　1998年起，甲煤礦開(kāi)始按照政府的要求進(jìn)行整改，達(dá)到整改要求后自行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)至今。2003年5月20日，乙公司、丙公司向Y市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求判令恢復(fù)其知甲煤礦的開(kāi)采權(quán)。Y市中級(jí)人民法院一審判決甲煤礦將煤礦交由乙公司、丙公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。S省人民法院二審，將原判決變更為恢復(fù)乙公司、丙公司對(duì)甲煤礦的承包權(quán)。
　　案例分析：
　　1.煤礦承包合同的性質(zhì)
　　案例中，甲煤礦是一個(gè)礦山企業(yè)，有采礦權(quán)。它和乙公司簽訂的《承包合同書》里約定甲煤礦任何人不得干涉乙公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，表明這里所謂的包，就是采礦權(quán)的有一定期限限制的轉(zhuǎn)讓。
　　2.煤礦承包合同的效力
　　案例中，甲煤礦和乙公司之間的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓違背了《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第六條的禁止性規(guī)定，因此，該合同是無(wú)效合同。即使雙方主體資格不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，該合同沒(méi)有經(jīng)依法批準(zhǔn)也不可能經(jīng)依法批準(zhǔn)，它仍然是個(gè)無(wú)效合同。
　　3.乙公司和丙公司之間的合同效力由于甲煤礦和乙公司之間的合同無(wú)效，乙公司再和丙公司簽訂的聯(lián)合辦礦合同也因此無(wú)效。即使乙公司依法擁有采礦權(quán)，它和丙公司決定雙方以股份形式聯(lián)合辦礦，煤礦由丙公司管理的合同，實(shí)質(zhì)上也是轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，同樣違背《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第六條的禁止性規(guī)定，也是無(wú)效合同。
　　4.煤礦承包權(quán)恢復(fù)問(wèn)題
　　乙公司之所以在已被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的情況下提起訴訟，是為了獲得煤礦承包權(quán)并且把它作為公司財(cái)產(chǎn)加以處分。但是，因?yàn)槊旱V承包合同自始無(wú)效，這里所謂的承包權(quán)只是乙公司臆想的權(quán)利，它根本就不曾合法存在過(guò)，也就更談不上把它作為公司財(cái)產(chǎn)加以處分了。
　　因?yàn)楦静辉嬖诤戏ǖ乃^承包權(quán)，法院不可能強(qiáng)行使乙公司獲得非法的所謂承包權(quán)從而將該非法權(quán)利認(rèn)定為乙公司的合法財(cái)產(chǎn)。因此負(fù)責(zé)執(zhí)行的法院也是無(wú)法按照二審判決對(duì)所謂的煤礦承包權(quán)進(jìn)行恢復(fù)的。