WTO規(guī)則內(nèi)容龐雜,除協(xié)定本身的文本外,還有四個附件,包括21個領(lǐng)域的28個協(xié)定、協(xié)議和31個決定,內(nèi)容涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)和投資措施。在與公平競爭有關(guān)的具體商業(yè)條件等方面,WTO也作了許多詳細(xì)的規(guī)定,以消除扭曲競爭的行為。如GATT1994第6、16條有關(guān)傾銷與補(bǔ)貼的規(guī)定,原則上不允許以傾銷或補(bǔ)貼的方式銷售商品。否則,受損害的進(jìn)口國在一定的條件下,遵循一定的程序,可以對進(jìn)口產(chǎn)品征收補(bǔ)償性的反傾銷和反補(bǔ)貼稅來對本國工業(yè)進(jìn)行保護(hù)。同時也反對各國濫用反傾銷與反補(bǔ)貼措施來達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。此外,經(jīng)WTO授權(quán),為維護(hù)國際收支平衡或出于公共健康、國家安全等目的,可采取措施以維護(hù)市場正常競爭秩序。
目前,WTO成員在貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)及投資措施等幾乎所有貿(mào)易環(huán)境,如要采取任意性、歧視性或保護(hù)性的有關(guān)政策,都要受到WTO規(guī)則的嚴(yán)格制約。
一、GATT中的競爭政策
在GATT的制定過程中,雖有若干代表提議設(shè)置條文管制國際貿(mào)易中限制競爭的行為,但各國對處理這種行為的方式有不同見解,認(rèn)為GATT不處理成員方公平的限制競爭行為,因而GATT中沒有處理競爭的條款。而且一般條款主要是用于對貿(mào)易政策的調(diào)整,促進(jìn)外國商品的市場準(zhǔn)入,使締約方的企業(yè)在世界范圍內(nèi)享有公平的競爭條件,所以GATT的貿(mào)易政策對于公平競爭有相當(dāng)?shù)挠绊憽?br />
關(guān)稅和數(shù)量限制對國際貿(mào)易自由競爭的障礙早已為眾所周知。因此,GATT對二者都加以嚴(yán)格限制,規(guī)定了關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制(tariff concession and elimination of quantitative restrictions)。不同之處在于關(guān)稅不必完全禁止,而是逐漸降低。而數(shù)量限制則為11條所明確禁止。這是因?yàn)殛P(guān)稅是透明的,各國都在競相降低關(guān)稅的比例1、關(guān)稅對競爭的影響越來越微弱。數(shù)量限制對競爭的危害則嚴(yán)重得多。一國不管進(jìn)口限制還是出口限制,都將使外國進(jìn)口商處于十分不利的競爭地位,而且如果一國提高關(guān)稅,外國商品只在價格競爭上受到影響,但其品質(zhì)方面的競爭力尚可維持,而在數(shù)量限制上,外國商品在價格和品質(zhì)上的優(yōu)勢地位都無法從事競爭。因此GATT17條第1款規(guī)定:除關(guān)稅或其他稅費(fèi)外,任何締約方均不得對任何其他締約方境內(nèi)產(chǎn)品的進(jìn)口,或向任何其他締約方出口或分銷,設(shè)置或保持禁止性限制,不論其采取配額、進(jìn)口許可證還是其他措施。這是與公平競爭的理念想背離的。然而,GATT這款設(shè)置了形形色色的例外,如國際收支平衡、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害、國家安全、公共道德、動植物及人類生命等,將使禁止數(shù)量限制在相當(dāng)程度下被排除適用,因而第13條第1款規(guī)定的配額分配的不歧視待遇在公平競爭上有著重要意義。
二、GATS中的競爭條款
服務(wù)業(yè)是全球貿(mào)易中發(fā)展最快的行業(yè),1995年,全球服務(wù)貿(mào)易額達(dá)到了1萬億美元。2而GATS就是WTO中調(diào)整多邊服務(wù)貿(mào)易的協(xié)定,由于服務(wù)是無形產(chǎn)品,其特點(diǎn)在于不用經(jīng)過海關(guān),政府行為對其影響極大。因而也就決定了消除服務(wù)貿(mào)易的壁壘的關(guān)鍵不在于降低關(guān)稅,而是在于調(diào)整各國政府管理和法令的限制。GATS中直接調(diào)整競爭行為的條款主要有以下兩條:
A、壟斷及排他性服務(wù)(Monopolies and Exclusive Service Suppliers)
GATS基本上并不直接限制壟斷,第8條第1款規(guī)定:成員方均應(yīng)確保在其領(lǐng)域內(nèi)的壟斷服務(wù)提供者,在相關(guān)市場提供壟斷服務(wù)時,不會違背成員方在第2條下的義務(wù)及特定承諾。即不得違反最惠國待遇的原則。如果成員方形式或?qū)嵸|(zhì)上僅授權(quán)或設(shè)立少數(shù)的服務(wù)提供者,而且在境內(nèi)相當(dāng)程度地排除這些供應(yīng)者之間的相互競爭,就可認(rèn)定是壟斷及排他性服務(wù)提供者。
GATS第8條第2款規(guī)定:如果成員國的壟斷服務(wù)提供者直接,或通過關(guān)聯(lián)公司在其壟斷范圍外服務(wù),參與競爭,如果該服務(wù)項(xiàng)目屬于該成員國特定承諾的范圍,則成員國有義務(wù)來確保該服務(wù)提供者不得在其境內(nèi)濫用其壟斷地位。比如壟斷經(jīng)營者濫用其地位對非其壟斷的行業(yè)施加影響。此外,GATS第8條還規(guī)定,成員方應(yīng)將其計劃授予壟斷的服務(wù)商品商在授權(quán)前的3個月前通知服務(wù)貿(mào)易理事會,而且應(yīng)他國要求,有關(guān)成員國應(yīng)提供相關(guān)信息和法律政策。
B、限制營業(yè)競爭行為(Business Practice)
GATS第9條第1款確認(rèn)了除第8條情形后,一些服務(wù)提供商的營業(yè)行為可能限制競爭并阻礙服務(wù)貿(mào)易,并且進(jìn)一步規(guī)定成員國在其他成員國請求下應(yīng)進(jìn)行商談以消除上述行為,被請求的成員國應(yīng)提供公開信息予以合作,并可在國內(nèi)法許可的范圍內(nèi)及請求訂立保密協(xié)定的情況下,向請求國提供已有信息,但該成員國沒有直接消除這種行為的義務(wù)。
三、TRIPS中的競爭條款
TRIPS反映了對知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的新標(biāo)準(zhǔn),是在GATT主持成功協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)政策的第一個樣板。"同時,知識產(chǎn)權(quán)與競爭法有著密切的聯(lián)系,如平行進(jìn)口就涉及到貿(mào)易自由與權(quán)利人壟斷甚至競爭的關(guān)系。TRIPS將改善智力成果和發(fā)明的競爭條件;(對限制性競爭行為的控制。協(xié)議指出與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的某些妨礙競爭的許可證貿(mào)易活動或條件,可能對貿(mào)易產(chǎn)生消極影響,并可能阻礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播。成員方可采取適當(dāng)措施防止或控制對知識產(chǎn)權(quán)濫用的問題,諸如獨(dú)占性返授條件或強(qiáng)迫性的一攬子許可證。) GATS將進(jìn)一步規(guī)范國際服務(wù)貿(mào)易的競爭條件,促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易的健康發(fā)展。在TRIPS中主要通過第39條、40條有關(guān)規(guī)定規(guī)范成員國處理知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)中的反競爭行為。
第39條第2款保護(hù)未公開信息(商業(yè)秘密)及能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施保護(hù)的信息。并且將未公開信息范圍擴(kuò)大為包括向政府及其代理機(jī)構(gòu)提交的數(shù)據(jù)或未批露的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),并且權(quán)利人有權(quán)禁止其他人未經(jīng)其允許而披露、獲取或使用該信息的權(quán)利。這些保護(hù)大大高于我國《反不正當(dāng)競爭法》對商業(yè)秘密的保護(hù)。
第40條規(guī)定了對合同性許可中反競爭做法的控制,合同性許可是與強(qiáng)制許可或政府許可區(qū)分,以強(qiáng)調(diào)合同訂立主體的平等性。40條首先指出與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制競爭行為有很大危害,可能對貿(mào)易具有影響,并可能阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播。因而有必要阻止知識產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)利。接著,還進(jìn)一步規(guī)定了各成員國在立法中應(yīng)具體寫明與知識產(chǎn)權(quán)有限制競爭行為的構(gòu)成要件,并且應(yīng)與TRIPS的規(guī)定相一致。同時還列舉了三種應(yīng)予制止的限制性商業(yè)措施:獨(dú)占性回售條款(Exclusive Grantback Conditions),禁止異議條款,強(qiáng)迫性一攬子交易條款。此外,還規(guī)定了各國提供相應(yīng)信息和商談的義務(wù)。
可見,TRIPS已經(jīng)意識到了濫用知識產(chǎn)權(quán)會對貿(mào)易及競爭造成影響,但具體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)還是由各國國內(nèi)的競爭法來規(guī)定。因此,在WTO體制內(nèi)制定國際競爭法的呼聲越來越高。
四、TRIMS中的競爭條款
國際投資已經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)合作的重要形式之一。5投資與貿(mào)易有著千絲萬縷的聯(lián)系,因?yàn)橐粐鴮?shí)施所謂投資激勵(稅收優(yōu)惠)和經(jīng)營要求(如出口要求、本地含量、貿(mào)易平衡、技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制、外匯限制)等措施將直接或間接地對貿(mào)易或競爭造成扭曲。但直到1982年美國訴加拿大外國投資審議法案才將投資問題擺到國際貿(mào)易談判的議程。TRIMS第2條明確禁止當(dāng)?shù)爻煞帧①Q(mào)易平衡、外匯限制這三種限制投資的措施,但發(fā)展中國家有權(quán)暫時背離這些規(guī)定。此外,第6條規(guī)定了法律的透明度原則,第7條規(guī)定成立與投資有關(guān)的貿(mào)易委員會,協(xié)調(diào)有關(guān)事宜,第9條規(guī)定了在WTO成立5年內(nèi),貨物貿(mào)易理事會應(yīng)對本協(xié)定實(shí)施情況進(jìn)行考察,并考慮其修改與補(bǔ)充。
TRIMS的規(guī)定較為簡單,反映了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家關(guān)于這一問題的妥協(xié)。它只抽象地摒除了不合理的投資措施對貿(mào)易和競爭的扭曲或限制作用,同時沒有對投資者,尤其是跨國公司的限制性商業(yè)做法、轉(zhuǎn)移定價等行為的規(guī)范措施,因而它對國際公平競爭環(huán)境的作用是有限的。
除此之外,WTO的復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定中的政府采購協(xié)議改變了GATT將政府采購排除于國民待遇之外的做法,要求成員國在貨物服務(wù)的政府采購上提供最惠國和國民待遇,防止政府采購市場上的歧視,促進(jìn)公平競爭,但該協(xié)定目前只有10個成員國。此外,WTO還要求國營壟斷企業(yè)的商業(yè)化和市場化運(yùn)作,政策的透明等等。
可見,盡管目前競爭條款僅適用于WTO部分的特定貿(mào)易領(lǐng)域,尚未形成一套完整的體系,但至少在一定程度上,國際貿(mào)易中的反競爭行為已經(jīng)成為WTO,尤其是TRIPS與GATS關(guān)注的問題,而且WTO大部分原則性的規(guī)定與競爭法都能相互配合。這是貿(mào)易法與競爭法在促進(jìn)市場自由開放的共同理念下的結(jié)果。但是也不難看出,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已在呼吁WTO體制下完整的競爭政策。
參考書目:
1、 目前發(fā)達(dá)國家關(guān)稅已降至3.9%,發(fā)展中國家關(guān)稅降至12.3%。參見趙維田:《世貿(mào)組織(WTO)的法律制度》,吉林人民出版社,2000年版,第107頁
2 、同上,第346頁
3 、僅保險而言,具體表現(xiàn)為下列必須遵守的義務(wù):1.市場準(zhǔn)入問題, 根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第十六條"市場準(zhǔn)入"條款的規(guī)定,
?。?)、任何締約方都應(yīng)向提供服務(wù)的另一締約方開放其本國市場。雙方還應(yīng)按照有關(guān)部門范圍及條款頂規(guī)定精神,就條件、限制、和計劃安排達(dá)成一致;
(2)、任何締約方給予外國服務(wù)及服務(wù)提供者市場準(zhǔn)入的待遇,應(yīng)不少于其承擔(dān)義務(wù)計劃安排內(nèi)的待遇
4 、參見曹建明:《國際經(jīng)濟(jì)法》,中國政法大學(xué)出版社1999年版,第547頁
5 、同上,第310頁